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阅读 2699 次 历史版本 0个 创建者:lanwei87 (2012/8/8 15:08:19)  最新编辑:lanwei87 (2012/8/8 15:08:19)
基金管理人
拼音:jījīn guǎnlǐrén
英文:Fund Manager
同义词条:基金管理公司
  基金管理人(Fund Manager,基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

基金管理人在各国的概况

 
  基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。例如,在英国称投资管理公司,在美国称基金管理公司,在日本多称投资信托公司,在我国台湾称证券投资信托事业,但其职责都是基本一致的,即运用和管理基金资产。
 
  基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定,才能保护投资者的利益,只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定,一般而言,申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规,经政府有关主管部门审核批准后,方可取得基金管理人的资格。审核内容包括:基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉,是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。
 

申请设立基金管理公司的程序与条件

  在日本,根据1951年颁布的《证券投资信托法》,信托公司必须是注册资金5000万日元以上的股价有限公司。发展初期,一般是由证券公司兼营基金管理业务,随着业务的发展,由于出现难以避免的利益冲突等问题,信托公司逐渐与证券公司脱离,成为具有独立法人资格的基金管理机构。
 
  在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件是,主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利;每个发起人实收资本不少于3亿元人民币;拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币;有明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才;以及中国证监会规定的其他条件。
 
  申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件,由证券管理部门审核,对符合条件的基金管理公司,由证券管理部门予以批准、注册后,基金管理公司才能开业。例如,在美国基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会(SEC)。在日本,任何公司想成为基金管理公司(信托公司)都必须从大藏省获得许可证,基金管理公司(信托公司)只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。
 

中国基金管理人

申请设立基金管理公司的程序

 
      根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序:
 
  (1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。
 
  (2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
 
  (3)申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料:申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括:发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。
 
  (4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况,经中国证监会批准可适当延长,但最长不得超过1年。在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。
 
  (5)基金管理公司筹建就绪,由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交以下申请材料:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。
 
  (6)经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
 
  (7)经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。 

基金管理人的职责

  基金管理人的职责主要有以下几个方面:  基金管理人依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面:
  1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
  2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益
  3. 保存基金的会计账册、记录15年以上
  4. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告
  5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
  6. 基金契约规定的其他职责。
  另外,《开放式基金管理办法》规定,基金管理人除应当遵守上述规定外,还应当履行下列职责:
  1. 依据基金契约,决定基金收益分配方案。
  2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。
  3. 办理与基金有关的信息披露事宜。
  4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出,并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。
  

需具备的条件

  基金管理人需具备的条件:  基金管理人各个国家和地区有不同的规定,但通常要包括以下几个方面:
  1.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;
  2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立;
  3.有完整的组织结构;
  4.有足够的、合格的专业人才;
  5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。
  在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。
  在我国,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
  (一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
  (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
  (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币
  (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数
  (五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
  (六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
  (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  

基金管理人不得有的行为

  基金管理人不得有下列行为:
  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产
  (三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
  (四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
  (五)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
  

下列人员不能担任基金管理人

  下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:
  (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;
 (二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
  (三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的
  (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
  (五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
  (六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
 
  基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。
  

基金管理人的更换条件

  我国《证券投资基金法》规定:“有下列情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。”

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