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阅读 5639 次 历史版本 0个 创建者:于归 (2011/9/15 15:37:16)  最新编辑:于归 (2011/9/15 15:37:16)
香港证监会
拼音:Xiānggǎng Zhèngjiān Huì
英文:Securities and Futures Commission,Hong Kong SFC
同义词条:香港证券及期货事务监察委员会,证券及期货事务监察委员会
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香港证监会
香港证监会
  香港证券及期货事务监察委员会(英文:SecuritiesandFuturesCommission)简称香港证监会、SFC,是独立于中国香港特区政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场运作。

  证监会于1989年5月根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)(香港法例第24章)而成立,而成立原因是用来纠正87下半年股灾做成之危机。2003年4月1日,《证监会条例》与9条涉及证券期货的条例(包括《证券条例》、《杠杆外汇条例》、《保障投资者条例》、《证券(披露权益)条例》、《商品交易条例》、《证券交易所合并条例》、《证券及期货(结算所)条例》等)合并,成为《证券及期货条例》(香港法例第571章)。

  证监会的工作,包括监管证券、期货及杠杆式外汇交易的参与者,其他证券及期货中介人,香港交易所及所有香港上市公司,并对违规者执行纪律处分。
遮打大厦
遮打大厦
 
  成立时间:1989年5月
  总部地点:香港中环干诺道8号遮打大厦5楼505-510室及6-9楼
  主席:
  区伟贤(Robert Owen) (1989年-1992年)
  罗德滔(Robert Nottle) (1992年-1994年)
  梁定邦(1995年-1998年)
  沈联涛 (1998年-2005年10月1日)
  韦奕礼 (Martin Wheatley,2005年10月1日-2006年10月20日)
  方正 (2006年10月20日-)
  行政总裁:欧达礼 (Ashley Alder)

历史背景

韦奕礼
韦奕礼
  在1970年代中以前,香港的证券及商品市场大致上是不受监管的。1973-74年的股灾爆发後,政府首先作出干预,继而制定了规管证券及期货业的核心法例。

  当时执行有关法例的,是两个非全职的监察委员会(分别负责证券及商品交易事宜)及其行政要员-证券及商品交易监理专员。由证券及商品交易监理专员掌管的证券及商品交易监理专员办事处,则属政府部门。

  上述的监管架构维持了超过10年,期间大致上并无任何改变。然而,在这段期间,不论是国际或香港的证券及期货市场,都出现了急剧的变化。当时的监管架构无可避免地与时代脱节。1987年10月的股灾,不但导致香港股市及股票指数期货市场停市4日,而且明显地暴露出当时的监管架构的弊端。

  股灾之後,当局成立了以戴维森(Ian Hay Davison)为主席的6 人证券业检讨委员会,研究香港的金融监管架构及机制、探讨有关的改善措施,以及如何避免重现1987年10月股灾时的混乱情况。

  1988年5月,该委员会发表报告书*,指出证券及商品交易监理专员办事处资源不足,以致未能妥善地监管迅速发展 及急剧转变的香港市场。该委员会发现,有关当局耗费太多资源在效用不大的例行审查工作之上,而没有主动地监察及监督市场及中介人。该两个监察委员会由於缺乏明确的工作方针,以致未能有效地进行监管,不单没有采取积极主动和防患未然的监管措施,而且显得被动和後知後觉。

  该委员会建议在公务员架构以外,成立一个法定机构以取代当时的监管制度。该机构的主席及职员由全职的专业监管人员担任,而经费则主要由市场承担。委员会认为,该机构应拥有广泛的调查及实施纪律处分的权力,从而有效地履行其监管职能。

  1989年5月,随着《证券及期货事务监察委员会条例》的制定,证监会即告成立。

组织架构

  证监会董事局
    稽核委员会
    薪酬委员会
    财政预算委员会
    咨询委员会
    各监管事务委员会
    执行委员会
      企业融资部
      法规执行部
      政策、中国事务及投资产品部
      市场监察部(包括研究科)
      法律服务部
      发牌科
      中介团体监察科
      机构事务部
        行政总裁办公室及证监会秘书处
        财务及行政科
        人力资源/培训及发展科
        资讯科技科
        对外事务科

监管对象及监管方式

监管对象

  从事以下受规管活动的持牌法团及个人:
  证券交易
  期货合约交易
  杠杆式外汇交易
  就证券提供意见
  就期货合约提供意见
  就机构融资提供意见
  提供自动化交易服务
  提供证券保证金融资
  提供资产管理
  提供信贷评级服务

监管方式

  制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的适当人选
  审批牌照及备存持牌人公众纪录册
  发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平
  监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况
  处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉
  就失当行为进行调查及采取行动
  详情可参阅以下两份文件:《中介人规管架构》概述证监会的角色、监管方针和基本理念;《对中介人的监管方针》详细介绍监管工作的每个环节。

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