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阅读 5903 次 历史版本 0个 创建者:小乐 (2011/9/7 15:06:29)  最新编辑:小乐 (2011/9/7 15:06:29)
泰国证券交易所
拼音:Tàiguó zhèngquàn jiāoyìsuǒ(Taiguo zhengquan jiaoyisuo)
英文:The Stock Exchange of Thailand
同义词条:泰国证交所
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SET标志
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  泰国证券交易所(英语:The Stock Exchange of Thailand,简写SET,泰语:ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย)简称泰国证交所,是掌管泰国股票上市公司交易市场的机构。建立泰国证券交易所的立法程序是于1974年5月通过,年末又修订了税则,允许居民储蓄进入资本市场。1975年4月30日,泰国证券交易所正式开始运营。1991年1月,泰国证券交易所正式更名,由The Securities Exchange of Thailand更改为The Stock Exchange of Thailand。

诞生背景

泰国证券交易所
泰国证券交易所简称SET
  泰国最早的官方批准且进行规范的证券市场是在第二个国民经济社会发展计划(1967-1971)中提出,当时的主要目的是动员资金进行泰国的工业化和经济发展建设。

  现代的泰国资本市场基本可以分成两个发展阶段,先是私有性质的曼谷证券交易所,随后是泰国证券交易所。

  泰国证券市场最初始于1962年7月,当时由一个私有集团建立了一个有限合伙制的证券交易所。该集团后来改组成有限责任公司,并于1963年更名为曼谷证券交易有限公司(BSE)。尽管BSE的经营意愿良好,但实际经营一直不活跃,1968年全年营业额只有1.6亿铢,到1971年更是锐减至0.87亿铢。由于经营不善,BSE于70年代早期倒闭时营业额只有0.26亿铢。BSE倒闭的主要原因是缺乏政府的支持,同时投资者对股票市场也缺乏了解。

  1969年,在世界银行的推荐下,泰国政府得到哥伦比亚大学Sidney M.Robbins教授的帮助,开始研究泰国资本市场的发展途径。这一年后来被认为是对泰国资本市场发展有重要意义的一年,泰国国家银行也在同年成立的一个工作组,开始研究建立证券市场的问题。1970年,Robbins教授撰写出一篇题为“泰国资本市场”的综合性报告,该报告成为后来泰国资本市场发展的总规则。

  1972年,泰国政府在发展资本市场的道路上更进一步,修订了“执行委员会第58号关于指导影响公众安全与福利的商业行为的通告”.这个改变扩大了政府管理金融和证券公司运作的职能。1974年5月,期待已久的建立泰国证券交易所的立法程序获得了通过,年末又修订了税则,允许居民储蓄进入资本市场。1975年,基本的立法框架正式成形,4月30日,泰国证券交易所(The Securities Exchange of Thailand)正式开始运营。1991年1月,正式更名为泰国证券交易所(The Stock Exchange of Thailand)。

主要职能及任务

  泰国证券交易所是具有高流动性的二级股票市场,主要有以下功能:为上市证券进行交易提供必要的证券交易系统;从事与证券交易有关的业务,如票据交换所,证券保管中心,证券登记员及其他服务等;从事证券委员会批准的其他业务。
泰国证交所内部
泰国证交所内部


  证券交易所主要通过以下方法和措施来保证实现上述功能:

  1、 扩大投资者的基础,重视各类投资者,并培养投资文化;

  2、 提供各种高品质的证券以募集资金;

  3、 通过采用符合国际标准的先进技术,提供安全可靠的交易系统;

  4、 提供及时、准确、完全的信息公开和广泛的投资知识教育;

  5、 证券交易所各部门、机构都高效运转,提供及时、高质量的服务,以降低成本,防范风险。

  6、 接受司法监督,严格遵守法律法规和执业道德准则。

  证券交易所为客户提供5个板块进行交易,大部分普通股和优先股通过主板块进行交易,此外还有针对外国投资实体和私人的外资板块、面向交易额超过3百万铢或交易数量超过1百万股的大交易板块、针对低于单位交易额的零星交易板块,以及专用于政府或国有企业证券交易的特殊板块。

泰股指数

  泰股指数目前有SET-15、SET-50及SET-100三种。以下为SET-15指数的各成份股:                                                                                                                                       
编号 公司名 市值 (泰铢) 产业
1PTT控股 6170多亿 能源
2PTT石油开采 3580多亿 能源
3泰国水泥 2950多亿 营建
4AIS电讯 2740多亿 电讯
5盘谷银行 2170多亿 金融
6泰国啤酒 1710多亿消费
7泰华农民银行1650多亿金融
8泰国石油化工 1306多亿 能源
9鹰泰银行1350多亿金融
10泰国石油 1280多亿 能源
11 泰国商业银行 1220多亿 金融
12  新信通1110多亿电讯
13泰国机场 885亿交通
14 PTT化工 876亿6千多万 化工
15泰国航空819亿7千多万航运 

上市指南

普通股上市

  普通股在泰国证券交易所上市的途径:

  1、经泰国证券交易委员会同意后,向证券交易所提出上市申请;

  2、向泰国证券交易所和证券交易委员会同时提出上市和公开发行股票的申请(平行上市)。

  证券交易所自受理证券发行申请文件及资料之日起30天内决定是否核准公司的上市申请。证券发行申请者需指定一名经证券交易委员会认可且独立于申请上市公司之外的财务顾问,负责与证券交易所协调处理上市事谊,准备有关的上市文件。

公司申请普通股

泰国证交所大门
泰国证交所大门
  申请普通股上市的公司必须具备以下条件:

  1、申请人必须是大众有限公司或依照特别法律成立的公司。

  2、公开发行股票后普通股的实收资本数额大于等于2亿泰铢。股份持有者应大于600人。实收资本总额高于100亿泰铢的大公司,其发行时间可以延长至上市发行开始后1年。

  3、股票发行必须获得证券委员会的批准,通过证券承销机构发行。股票销售应符合以下标准:实收资本少于50亿铢的,相当于实收资本15%以上的股票要销售出。实收资本高于50亿铢的,相当于其实收资本10%以上或7.5亿铢以上(两者以高为准)的股票要销售出。

  4、公司业绩及市场资本总额要求:

  公司的经营时间不少于3年,申请上市前至少一年内由同一家公司进行管理,且符合以下条件之一:上年税后净利润不少于三千万泰铢;或上年销售收入不少于20亿泰铢;或整个市场资本总额不少于15亿泰铢(市场资本总额的计算方法:所有普通股的数量乘以首次发行股票的价格)

  5、公司财务状况和资产折现能力:

  必须具有稳定良好的财务状况和充足的营运资金:至少应持有2亿泰铢的所有者权益。

  6、公司治理和内部控制:

  公司管理者的资格应符合证券委员会的要求。根据证券交易委员会规定,公司应证明具有良好的公司治理记录和称职的审计委员会,保持有效的审计和内部控制系统,且不存在潜在的利益冲突。

  公司应保证其本身及子公司的章程符合证券委员会的规定,财务报表依照证券委员会的法规编制,审计师业经证券委员会认可。自其申请上市之日起,必须建立雇员保险基金。

上市步骤

  在泰国证交所股市上市,准备工作一般来说需要半年多时间,主要分为以下几个步骤:

  上市申请前3-6个月:

  1、研究相关的法律法规,如大众有限公司法,证券交易委员会有关股票发行和交易方面的法规、规章,以及证券交易所上市的有关规定。

  2、委托一家顾问咨询公司,并挑选一名证券交易委员会认可的财务顾问协助办理上市准备工作。

  3、与财务顾问商讨公司有关信息,以审核申请者的资格,并根据有关需要做适当的调整。

  4、制订时间表,做出信息准备计划。

  5、重组拟上市公司及其关联企业的股份,减少现有的或潜在的利益冲突,建立良好的公司治理机制。

  6、准备符合公认会计准则的财务报表和其他会计报告。

  7、 建立一个审计委员会(在MAI上市的任命一名独立董事)

  上市申请前2-5个月:

  1、转型为大众有限公司。

  2、准备首次发行股票申请(IPO)及相关文件。

  3、研究计划股票的定价和销售问题。

  4、准备公共关系计划书

  上市申请前1-2个月:

  1、 设立风险基金

  2、 任命股份登记人

  3、 向证券委员会提交公开发行募集申请

  4、 准备接受证券委员会到公司进行的审查

  5、 准备上市申请及相关文件

  提交上市申请(证券交易所将在30天内决定是否核准)

  1、 向证券交易所提交上市申请

  2、 准备接受证券交易所到公司进行的审查(对于途径二的平等申请情况,证券交易委员会和证券交易所将在同一时间到公司进行审查)

  3、 销售股票

  4、 向证券交易所提交股票销售报告及其他相关文件
泰国证交所大楼
泰国证交所大楼


  5、 上述文件提交后两日可上市交易

上市费用

  普通股上市费用:

  申请费用为5万铢。

  初始费用为实收资本的0.05%(最低数额10万铢,最高数额300万铢)

  年费根据实收资本金额大小按不同比例缴纳:

  实收资本小于2亿铢的  0.035%

  实收资本在2亿到10亿之间的0.03%

  实收资本在10亿至50亿之间的 0.025%

  实收资本在50亿至100亿之间的 0.02%

  实收资本在100亿之上的0.01%

  (最低限额5万铢,最高限额300万铢)

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